美国司法部星期四(11月20日)逮捕了被控通过马来西亚和泰国非法向中国出售英伟达(Nvidia)的尖端人工智能芯片的两名美国公民和两名中国公民。他们被指控的罪名包括违反和合谋违反《出口管制改革法》、走私、洗钱和合谋洗钱。

美国司法部负责国家安全的助理司法部长约翰·A·艾森伯格(John A. Eisenberg)和佛罗里达州中区联邦检察官格雷戈里·W·基霍(Gregory W. Kehoe)星期四宣布，这两名美国公民和两名均居住在美国的中国公民被控合谋非法向中国出口尖端的具有人工智能(AI)应用的英伟达图形处理器(GPU)。

被逮捕的两名中国公民分别是居住在加利福尼亚州圣利安德的38岁男子李湛(Cham Li，音译)和居住在佛罗里达州坦帕市的45岁男子陈静(Jing Chen，音译)，后者持有F-1非移民学生签证。两名美国公民分别是在香港出生、现居住在佛罗里达州的34岁男子贺安宁(Hon Ning Ho，音译)，以及居住在阿拉巴马州亨茨维尔的46岁男子布莱恩·柯蒂斯·雷蒙德(Brian Curtis Raymond)。他们都在星期三被逮捕，并已出庭。

他们被控的罪名包括合谋违反《出口管制改革法》、走私、洗钱和合谋洗钱。每项违反《出口管制改革法》的罪名最高可以判处20年监禁，每项走私的罪名最高可被判处10年监禁，每项洗钱的罪名最高可被判处20年监禁。司法部的声明提到，刑事诉状只是提出指称，所有被告在被法庭排除合理存疑而定罪之前，均推定无罪。

负责国家安全事务的助理司法部长艾森伯格在一份声明中：“昨日公布的起诉书指控被告通过伪造文件、制造虚假合同及误导美国当局等手段，蓄意欺诈性地将受管制的英伟达图形处理器转运至中国。国家安全司致力于打击此类涉及美国敏感技术的黑市交易，并将参与这种非法贸易者绳之以法。”

起诉书说，从2023年9月至2025年11月，这四个人合谋违反美国的出口管制规定，利用何某和李某拥有并控制的位于佛罗里达州坦帕市的一家房地产公司作为幌子，通过马来西亚和泰国非法向中国出口先进的GPU。雷蒙德通过其位于阿拉巴马州的电子公司，向何某等人提供非法出口到中国的英伟达图形处理器。

起诉书进一步指控，该阴谋涉及四次向中国出口这些图形处理器。第一次和第二次的出口导致400块英伟达A100 GPU在2024年10月至2025年1月期间出口到中国。第三次和第四次的出口被执法部门阻止，因此未能完成。这些未遂出口涉及十台惠普企业(Hewlett Packard Enterprises)的超级计算机，每台计算机包含英伟达H100 GPU，以及50块英伟达的H200 GPU。

司法部说，尽管明知向中国出口这些物品需要许可证，但所有共谋者均未就任何出口申请或获得许可证。相反，他们对这些GPU的最终目的地撒谎，以规避美国的出口管制。起诉书还指控，这些共谋者从中国收到了超过389万美元的电汇款项。

这份起诉书提到，中国力图在2030年前成为人工智能领域的全球领导者，并计划将人工智能应用于军事现代化建设，以及大规模杀伤性武器的设计和测试，并部署先进的人工智能监控工具。

出于国家安全考虑，美国对部分英伟达芯片向中国出口实施了出口管制。英伟达因此专门为中国市场定制了“降级”版的H20芯片。今年6月，川普在白宫会见英伟达首席执行官黄仁勋(Jensen Huang)后允许其向中国出售H20芯片。

美国司法部今年8月也逮捕了两名居住在加州南部的中国公民，指控他们在明知故犯的情况下，向中国出口了价值数千万美元的应用于人工智能(AI)的敏感微芯片。